Freelancer: Business Analyst / Requirements Engineering / Trading / Reconcilation / Regulatory Change / MiFID II / FiDLEG / MiCA / FINMA / Bafin

Freiberufler / Selbstst�ndiger

Remote-Arbeit

Verf�gbar ab: 04.08.2024

Verf�gbar zu: 100%

davon vor Ort: 100%

Top-Skills

Business Analyse

Requirement Engineering

Business Application Support

Regulatory Reporting

Client Solution Design

Change Management

Excel VBA

SQL Database

Atlassian JIRA

Sprachen

Deutsch

Englisch

Franz�sisch

Einsatzorte

L�nder

Deutschland, Schweiz, �sterreich

Remote-Arbeit

m�glich

Projekte

1 Jahr 10 Monate

2022-09 - 2024-06

Freelance Consulting Bewilligung EAMs FINMA

Business Consultant / Sr. Business Analyst Requirements Engineering Business Engineering

Rolle

Business Consultant / Sr. Business Analyst

Projektinhalte

Unterst�tzung Asset Manager (Family Office) im Bewilligungsprozess FINMA als Verm�gensverwalter FINIG.

Erstellen Dokumentation f�r das interne Weisungswesen (Bspw. Umgang mit Kundschaft, Verhaltensregeln Verm�gensverwaltung / Beratungsprozesse, Marktverhalten und Interessenkonflikte, Crossborder T�tigkeit jeweils im Hinblick auf Anforderungen aus FIDLEG / MiFID2 etc.)
Erstellen Dokumentation Risikomanagement und IKS
Erstellen Dokumentation Business Continuity
Einreichen Bewilligungsgesuch bei AO und FINMA, Begleitung Review ? Prozess AO und FINMA in Abstimmung mit Audit Gesellschaft
Begleitung AO Audit

Erfolge

Erwerben von umfangreichen Kenntnissen im Bereich Dokumentation interner Weisungen und in diesem Zusammenhang Hinterfragen und Optimierung der bestehenden Beratungsprozesse (end-to-end).

Kenntnisse

Requirements Engineering Business Engineering

Kunde

Freelance Z�rich

Einsatzort

Z�rich

7 Monate

2022-01 - 2022-07

ESMA MiFID2 / Kundenreporting / Kostentransparenz

SR. Business Engineer Business Engineering Atlassian JIRA Agile

Rolle

SR. Business Engineer

Projektinhalte

Business Engineer, Analyse & Umsetzung regulatorische Anforderungen Crossborder EU / MiFID2, Einf�hrung MiFID2, Freistellung Deutschland

Schwerpunkt Cost & Charges, Reporting, Vertr�ge, Kundeninformationen

Entwicklung Templates, Dokumente

Anpassen IT Infrastruktur gesamter Advisory Prozess inkl. e banking Solutions

Produkte

ETD OTC MiFID

Kenntnisse

Business Engineering Atlassian JIRA Agile

Kunde

Bank Z�rich

Einsatzort

Z�rich

2 Jahre 3 Monate

2019-10 - 2021-12

Freelance Consulting Verm�genscontrolling ESG

BUSINESS CONSULTANT / SR. BUSINESS ANALYST Requirements Engineering Business Engineering

Rolle

BUSINESS CONSULTANT / SR. BUSINESS ANALYST

Projektinhalte

Aufbau Investment-Controlling f�r Family Office
Illiquides Verm�gen ? Controlling der Verwaltung f�r diverse Immobilien
Liquides Verm�gen ? Portfolioanalyse / -konsolidierung, Gesamtbilanz Standardisierung bestehender Investment-Reportings, Due-Dilligence Mandatsbanken (z.B. Orderverhalten / Geb�hren)�
ESG: Anpassung der Gesamt-Asset Allocation in Bezug auf EU Action Plan Nachhaltige Finanzierung inkl. Auswirkung auf Kreditrisiko/Versicherungsschutz (BaFin/EBA Positionierung)
Verstehen der diversen ESG-Ratings (z.B. MSCI, S&P, CDP)
Auswirkungen der ESG-Offenlegungspflichten auf Reporting & Orderprozess (Produkte, Geeignetheit, Zielmarktdefinition)
Entwicklung erweitertes Tax-Reporting f�r d�nische Kunden
Business Consulting EAMs CH, �nderungen Verhaltensregeln FIDLEG 01/2022 (Kostentransparenz, Geeignetheit und Angemessenheit, Segmentierung etc.) sowie Anpassungen in Bezug auf organisatorische Anforderungen FINIG (FINMA Lizenzen, Registrierungspflicht Berater etc.)

ERFOLGE:

Ausbau Expertise im Bereich Verm�genscontrolling komplexer Verm�gen

Kenntnisse

Requirements Engineering Business Engineering

Kunde

Freelance, Z�RICH

3 Jahre 9 Monate

2016-01 - 2019-09

ESMA MiFID2 / Kostentransparenz / Trading

SR. BUSINESS ANALYST Business Engineering VBA

Rolle

SR. BUSINESS ANALYST

Projektinhalte

4 Personen, Teilbereich Globales Projekt (DE, EU, UK, US): Wealth Management Europe sowie Privat-/Firmenkundenbank

Projekt ESMA MiFID2 / Teilprojekt Sales & Distribution, Arbeitspaket Cost & Charges

Requirements Engineering, Analyse der regulatorischen Anforderungen
Analyse Dienstleistungs-/Produktkosten f�r�
- Verbriefte und nicht verbriefte Finanzinstrumte
- Structured Products (PRIIPs Fair Value etc.) und Fonds
- OTC / Listed Derivatives (FX, Zinsen, Aktien)
Anpassen der IT Infrastruktur an neue Datenfelder Stammdaten (WM Datenservice)
Entwicklung / Implementierung neuer Templates
- ex-ante Kosteninformationen
- ex-post Kostenberichte
Erstellen von Business Requirement Documents (DE/EN)
Teilnehmer TASKFORCE in Zusammenarbeit mit Group Management Consulting (CEO Office)
- Anforderungen Retailbank vs. Global Markets, Investment banking als SystemOwner OTC/ Listed Derivatives Trades
- Analyse gro�er Datenmengen, Erstellen von Mapping-tabellen, Anpassen der Systeme und Schnittstellen
- Agiles Teilprojekt / SCRUM Methode

Projekt ESMA MiFID2 / Teilprojekt Sales & Distribution, Arbeitspaket Client Reporting

Anpassung Reporting Engine sowie Berater- und Handelssysteme (Frontend/Trade Capture, Booking, Stammdaten,; z.B. ReEngineering TradeCapture/Orderrouting MTF vs. bilateral trading; Zusammenarbeit mit Trading sowie Global Markets (Investment banking), Key Client Partners ? Einheiten
Entwicklung / Implementierung neuer Reporting Templates
Anpassen gesamtes Reporting f�r Advisory & Verm�gensverwaltung (Beratungsprozess Geeignetheit und Angemessenheit) in Abstimmung mit Product Governance Team
Gemeinsam mit Entwicklern IT-Spezifikationen erstellen, Anpassen der Schnittstellen
Erstellen von Business Requirement Documents (DE/EN)
Anpassen der Portfolio Asset Allocation Wealth Management Europe an Global Standard, Erstellen von Mappingtabellen, Implementierung in Reporting Engine
Schulung Mitarbeiter, Durchf�hrung von Workshops�
Test SIT, UAT, GoLive, Erstellen von TestCases, Umsetzung Change Requests
Tiefe Zusammenarbeit mit Compliance, Legal, COO (global), IT, verschiedene SalesEinheiten
Abstimmung regulatorische Anforderungen mit Gesamtprojekt in Bezug auf gesamte Wertsch�pfungskette (Client Onboarding, gesamter Beratungsprozess Schwerpunkt Privatkunden)
Eigene Entwicklung (GUI & Coding) / Implementierung diverser VBA Tools als Ad-hoc & Workaround L�sungen f�r Trading und Sales Derivatives und Structured Products (> 100 User Gesamtregion Deutschland); teilweise Nutzung als Prototyp f�r webbasierte Folgeversion

ERFOLGE:

Herstellen der MiFID2 Compliance in einem komplexen Umfeld, Entwicklung BAFINkonformer Templates, Entwicklung eigener, stabiler Ad-hoc und Workaround L�sungen f�r > 100 User (Investmentberater Gesamtregion Deutschland, Trading)

Kenntnisse

Business Engineering VBA

Kunde

auf Anfrage

Einsatzort

FRANKFURT/M.

3 Jahre 9 Monate

2016-01 - 2019-09

ESMA MiFID2 / Kundenreporting / Trading

SR. BUSINESS ANALYST, COO Business Engineering VBA

Rolle

SR. BUSINESS ANALYST, COO

Projektinhalte

Arbeitspaket Client Reporting

Anpassung ReportingEngine sowie Berater- und Handelssysteme (Frontend/Trade Capture, Booking, Stammdaten; z.B. ReEngineering TradeCapture/Orderrouting MTF vs. bilateral trading; Zusammenarbeit mit Trading sowie Global Markets (Investment banking), Key Client Partners ? Einheiten
Entwicklung / Implementierung neuer Reporting Templates
- Anpassung gesamtes Reporting f�r Advisory und Verm�gensverwaltung sowie gesamte Produktpalette Aktiv und Passivgesch�ft
Gemeinsam mit Entwicklern IT-Spezifikationen erstellen, Anpassen der Schnittstellen
Erstellen von Business Requirement Documents (deu/engl.)
Anpassen der Portfolio Asset Allocation Wealth Management Europe an Global Standard, Erstellen von Mappingtabellen, Implementierung in ReportingEngine
Schulung Mitarbeiter, Durchf�hrung von Workshops
Test SIT, UAT, GoLive, Erstellen von TestCases, Umsetzung Change Requests
Tiefe Zusammenarbeit mit Compliance, Legal, COO (global), IT, verschiedene Sales-Einheiten
Abstimmung regulatorische Anforderungen mit Gesamtprojekt in Bezug auf gesamte Wertsch�pfungskette (Client Onboarding, gesamter Beratungsprozess Schwerpunkt Privatkunden)
Eigene Entwicklung / Implementierung diverser VBA-Tools als ad-hoc und workaround-L�sungen f�r Trading und Sales
- Nutzung in Gesamtregion Deutschland im Prozess Beraten und Ordern (100 User)

Kenntnisse

Business Engineering VBA

Kunde

auf Anfrage

2 Jahre 7 Monate

2013-06 - 2015-12

Freelance / Gr�ndung Start-up

BUSINESS CONSULTANT / SR. BUSINESS ANALYST

Rolle

BUSINESS CONSULTANT / SR. BUSINESS ANALYST

Projektinhalte

Gr�ndung Start-Up: Business Consultant / Business Analyst mit Schwerpunkt Wealth & Investment Management
Projektbegleitung von Initiierung bis zum erfolgreichen Abschluss, Businessanalyse, Konzeption und Entwicklung individueller L�sungen, Partner zur Umsetzung von komplexen und strategischen Programmen
Aufbau einer FamilyOffice - Struktur f�r 2 Familien
Entwicklung Vertragsunterlagen, Client Onboarding (KYC, WpHG), Entwicklung PricingModelle, Produktauswahl gem. Regulatorische Anforderungen CH/EU (MiFID2, FIDLEG)
Aufbau der Kooperationen mit verschiedenen Bankenplattformen in CH (Modulares Konzept), dadurch Einsicht in unterschiedliche Compliance und Advisory Prozesse der jeweiligen Partner-Banken
Teilnahme an regulatorischen Weiterbildungen und Schulungen (FIDLEG, MiFID2, AML, KYC etc.)

ERFOLGE:

Selbst�ndige Gr�ndung eines Start-Up Unternehmen

Kunde

Freelance, Z�RICH

Projektinhalte

3 Personen, Teilbereich Onshore Germany, Gesamtprojekt Wealth International

Ca. 50% SR. Relationship Manager (VP)

Betreuung & Akquisition Private- und Semi-Institutionelle Kunden International (HNWI/UHNWI/FamilyOffices)
Advisory Cross-Asset Aktiv- und Passivprodukte (Client Onboarding, Finanzierungsl�sungen, Securitized & Non-Securitized inkl. Structured Products und OTC/ Listed Derivatives)

Ca. 50% BUSINESS ANALYSE / PROJEKT-Arbeit

Support Management beim Aufbau Onshore-Plattform in Frankfurt/M., involviert in diverse PROJEKT-Streams gemeinsam mit COO, Compliance, Legal, Business Management, IT in Bezug auf CH/EU (Crossborder) regulatorische Vorgaben aus MiFID 1 & 2
Setup & Anpassung Prozesse, Dokumentation, Lizenz, B�ro, Vertr�ge, �berarbeitung Arbeitsanweisungen, Prozess Client Onboarding (AML, KYC, WpHG etc.), Anpassung TaxReporting gem. EU-Standard
�berarbeitung Produktangebot, Produktideen/-empfehlungen Aktiv- und Passivgesch�ft (Finanzierungsl�sungen; gesamte Produktpalette Passivseite inkl. derivative Strukturen) f�r Inhouse-Repr�sentanten
Setup und �berarbeitung Geb�hrenmodelle f�r Verwaltungs- und Advisorymandate, Analyse der Geb�hrenstrukturen in verschiedenen M�rkten (CH, EU, UK), Pricing Modelle aufsetzen, Verwaltung von Sonderkonditionen�
Teilnahme an verschiedenen AVALOQ Trainings (Wechsel auf AVALOQ in 2008)
Support Business Management / Compliance im Hinblick auf MiFID 1 Anforderungen

ERFOLGE:

Herstellen der Crossborder Compliance CH/EU, Unterst�tzung beim Aufbau einer Onshore Plattform in Frankfurt/M.

Kunde

auf Anfrage, Z�RICH

Projektinhalte

4 Personen, Teilbereich f�r Region Deutschland (Nord), Gesamtprojekt Region Deutschland Private Wealth Management

Ca. 70% SR. Relationship Manager

Betreuung & Akquisition Private- und Semi-Institutionelle Kunden Deutschland (HNWI/UHNWI/FamilyOffices)
Advisory Cross-Asset Aktiv- und Passivprodukte (Client Onboarding, Finanzierungsl�sungen; Securitized & Non-Securitized inkl. Structured Products und OTC/ Listed Derivatives)

Ca. 30% BUSINESS ANALYSE / PROJEKT-Arbeit

Support Management Region Deutschland Nord in CtB (Change) Projekt
Re-Strukturierung Advisory Prozesse und Teams, Zentralisierung Investment Advisory und PB Teams an verschiedenen Standorten in Deutschland (Nord)

ERFOLGE:

Unterst�tzung bei erfolgreicher Re-Strukturierung Advisory Prozesse und Teams Region Deutschland (Nord)

Kunde

auf Anfrage, FRANKFURT/M.

Projektinhalte

3 ? 4 Personen, Teilbereich Wealth Management / Family Office, Region Deutschland Wealth Management�

Ca. 50% SR. Kundenbetreuer

Akquisition and Betreuung HNWI ? Privatkunden�
Advisory Cross-Asset Aktiv- und Passivprodukte (Client Onboarding, Advisory, Finanzierungsl�sungen, Securitized & Non-Securitized inkl. Structured Products und OTC/ Listed Derivatives)
Unterst�tzung Family Office Desk im Bereich Investment Controlling (Reportings, Gesch�ftsabschl�sse, Geb�hren, Strategien & Produkte)
Fuchsbriefe/firstfive Verm�gensmanagement Test 2006 - Bester Anlagevorschlag Bankhaus Neelmeyer AG / Entwurf des Grundkonzeptes ?Strategische Verm�gensplanung?

50% BUSINESS ANALYSE / PROJEKT-Arbeit

Support Management in strategischer Neuausrichtung Wealth Management und Family Office
Setup Office, Produktauswahl, Marketing, Prozesse Client Onboarding, Advisory und Verm�gensverwaltung, Erstellen von Arbeitsanweisungen etc.
Unterst�tzung Family Office Desk im Bereich Investment Controlling (Reportings, Due Dilligence Gesch�ftsabschl�sse, Geb�hren, Strategien & Produkte)
PROJEKT-Leitung: Implementierung einer Financial Planning Softwarel�sung in Gesamtbankstruktur in Zusammenarbeit mit einem externen Partner
Anpassung der Prozesse an regulatorische Vorgaben MiFID1

ERFOLGE:

Unterst�tzung bei Strategischer Neuausrichtung Bereich Wealth Management / Family Office
�bernahme Projektleitung f�r Implementierung einer Financial Planning Software in Gesamtbankstruktur Teilbereich Privatkunden

Kunde

auf Anfrage, Norddeutschland

Aus- und Weiterbildung

4 Jahre 2 Monate

1992-09 - 1996-10

STUDIUM European Business / Int. Betriebswirtschaft

Dipl. Betriebswirt (FH), Gesamtnote 1.5, FH Rheinland-Pfalz Trier, FH Kiel

Abschluss

Dipl. Betriebswirt (FH), Gesamtnote 1.5

Institution, Ort

FH Rheinland-Pfalz Trier, FH Kiel

Schwerpunkt

European Business
Internationale Betriebswirtschaft
Finanzwirtschaft
Aussenhandel
Internationales Marketing
Unternehmensf�hrung

Sprachenschwerpunkt:

Englisch
Diplomarbeit: gern auf Anfrage
Gesamtnote: 1,5

2 Jahre 10 Monate

1984-09 - 1987-06

Allgemeine Hochschulreife

Allgemeine Hochschulreife, Gymnasiale Oberstufe der H�heren Handelsschule, Bremen

Abschluss

Allgemeine Hochschulreife

Institution, Ort

Gymnasiale Oberstufe der H�heren Handelsschule, Bremen

Position

SR. BUSINESS ANALYST, BUSINESS CONSULTING, REQUIREMENTS ENGINEERING

Kompetenzen

Top-Skills

Business Analyse Requirement Engineering Business Application Support Regulatory Reporting Client Solution Design Change Management Excel VBA SQL Database Atlassian JIRA

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

Business Analyse

Requirements Engineering

KERNKOMPETENZEN
Sr. Business Analyst mit einem umfangreichen Verst�ndnis f�r die jeweiligen Perspektiven in der Business Analyse/im Requirements Engineering (Projekt-, Benutzer-, Produkt-, Prozesssicht). Die Kenntnisse sind �ber einen langj�hrigen Zeitraum in diversen Projekten international mit Schwerpunkt Wealth Management sowohl f�r private als auch institutionelle Kunden erworben und mit ausreichend praktischer Erfahrung unterlegt. Verf�gt ebenso �ber eigene IT-Entwicklerkenntnisse sowie einem ausgepr�gten Einf�hlungsverm�gen um sich der Probleme der Entwickler bewusst zu sein und mit ihnen auf einer Ebene kommunizieren zu k�nnen.

KOMPETENZEN KOMPAKT
Projektspezifische Kompetenzen (Auszug aus den Gro�projekten)

Requirements Engineering, Business Engineering Regulatorische Anforderungen ESMA MiFID2, Schwerpunkt Cost & Charges sowie Client Reporting
Business Consulting Verm�genscontrolling sowie ESG / Auswirkungen der ESG Offenlegungspflichten auf Reporting & Orderprozess (Produkte, Geeignetheit, Zielmarktdefinition)
Business Consulting Verhaltensregeln FIDLEG sowie Bewilligungsprozess nach FINIG
Anpassen Schnittstellen, Reporting Engine sowie Berater-/Handelssysteme (GUI FrontEnd, TradeCapture, Booking)
Eigene Entwicklung (GUI, Coding), Implementierung diverser VBA-Tools als Ad-hoc und Workaround-L�sungen f�r Trading und Sales
Setup & Anpassung Advisory Prozesse, Dokumentation, Lizenzen, Freistellung, Vertr�ge, Interne Weisungen, IKS, Client Onboarding (ESMA MiFID, AML, KYC, WpHG etc.)
Anpassung Tax Reporting gem. EU-Standard

�bergreifende Kompetenzen
TOOLS:
MS Office, Excel VBA, SQL MySQL, WM Datenservice, JIRA CONFLUENCE, AVALOQ, THOMPSON REUTERS, BLOOMBERG

QUALIFIKATIONEN:
Requirements Engineering auf Basis IREB Standard, Konzeptuelle Modelle auf Basis UML 2.5 Standard, Testen auf Basis ISTQB-Standard

Branchen

Banken
Sparkassen
Asset Manager
Verm�gensverwalter / EAM

Einsatzorte

L�nder

Deutschland, Schweiz, �sterreich

Remote-Arbeit

m�glich

Projekte

1 Jahr 10 Monate

2022-09 - 2024-06

Freelance Consulting Bewilligung EAMs FINMA

Business Consultant / Sr. Business Analyst Requirements Engineering Business Engineering

Rolle

Business Consultant / Sr. Business Analyst

Projektinhalte

Unterst�tzung Asset Manager (Family Office) im Bewilligungsprozess FINMA als Verm�gensverwalter FINIG.

Erstellen Dokumentation f�r das interne Weisungswesen (Bspw. Umgang mit Kundschaft, Verhaltensregeln Verm�gensverwaltung / Beratungsprozesse, Marktverhalten und Interessenkonflikte, Crossborder T�tigkeit jeweils im Hinblick auf Anforderungen aus FIDLEG / MiFID2 etc.)
Erstellen Dokumentation Risikomanagement und IKS
Erstellen Dokumentation Business Continuity
Einreichen Bewilligungsgesuch bei AO und FINMA, Begleitung Review ? Prozess AO und FINMA in Abstimmung mit Audit Gesellschaft
Begleitung AO Audit

Erfolge

Erwerben von umfangreichen Kenntnissen im Bereich Dokumentation interner Weisungen und in diesem Zusammenhang Hinterfragen und Optimierung der bestehenden Beratungsprozesse (end-to-end).

Kenntnisse

Requirements Engineering Business Engineering

Kunde

Freelance Z�rich

Einsatzort

Z�rich

7 Monate

2022-01 - 2022-07

ESMA MiFID2 / Kundenreporting / Kostentransparenz

SR. Business Engineer Business Engineering Atlassian JIRA Agile

Rolle

SR. Business Engineer

Projektinhalte

Business Engineer, Analyse & Umsetzung regulatorische Anforderungen Crossborder EU / MiFID2, Einf�hrung MiFID2, Freistellung Deutschland

Schwerpunkt Cost & Charges, Reporting, Vertr�ge, Kundeninformationen

Entwicklung Templates, Dokumente

Anpassen IT Infrastruktur gesamter Advisory Prozess inkl. e banking Solutions

Produkte

ETD OTC MiFID

Kenntnisse

Business Engineering Atlassian JIRA Agile

Kunde

Bank Z�rich

Einsatzort

Z�rich

2 Jahre 3 Monate

2019-10 - 2021-12

Freelance Consulting Verm�genscontrolling ESG

BUSINESS CONSULTANT / SR. BUSINESS ANALYST Requirements Engineering Business Engineering

Rolle

BUSINESS CONSULTANT / SR. BUSINESS ANALYST

Projektinhalte

Aufbau Investment-Controlling f�r Family Office
Illiquides Verm�gen ? Controlling der Verwaltung f�r diverse Immobilien
Liquides Verm�gen ? Portfolioanalyse / -konsolidierung, Gesamtbilanz Standardisierung bestehender Investment-Reportings, Due-Dilligence Mandatsbanken (z.B. Orderverhalten / Geb�hren)�
ESG: Anpassung der Gesamt-Asset Allocation in Bezug auf EU Action Plan Nachhaltige Finanzierung inkl. Auswirkung auf Kreditrisiko/Versicherungsschutz (BaFin/EBA Positionierung)
Verstehen der diversen ESG-Ratings (z.B. MSCI, S&P, CDP)
Auswirkungen der ESG-Offenlegungspflichten auf Reporting & Orderprozess (Produkte, Geeignetheit, Zielmarktdefinition)
Entwicklung erweitertes Tax-Reporting f�r d�nische Kunden
Business Consulting EAMs CH, �nderungen Verhaltensregeln FIDLEG 01/2022 (Kostentransparenz, Geeignetheit und Angemessenheit, Segmentierung etc.) sowie Anpassungen in Bezug auf organisatorische Anforderungen FINIG (FINMA Lizenzen, Registrierungspflicht Berater etc.)

ERFOLGE:

Ausbau Expertise im Bereich Verm�genscontrolling komplexer Verm�gen

Kenntnisse

Requirements Engineering Business Engineering

Kunde

Freelance, Z�RICH

3 Jahre 9 Monate

2016-01 - 2019-09

ESMA MiFID2 / Kostentransparenz / Trading

SR. BUSINESS ANALYST Business Engineering VBA

Rolle

SR. BUSINESS ANALYST

Projektinhalte

4 Personen, Teilbereich Globales Projekt (DE, EU, UK, US): Wealth Management Europe sowie Privat-/Firmenkundenbank

Projekt ESMA MiFID2 / Teilprojekt Sales & Distribution, Arbeitspaket Cost & Charges

Requirements Engineering, Analyse der regulatorischen Anforderungen
Analyse Dienstleistungs-/Produktkosten f�r�
- Verbriefte und nicht verbriefte Finanzinstrumte
- Structured Products (PRIIPs Fair Value etc.) und Fonds
- OTC / Listed Derivatives (FX, Zinsen, Aktien)
Anpassen der IT Infrastruktur an neue Datenfelder Stammdaten (WM Datenservice)
Entwicklung / Implementierung neuer Templates
- ex-ante Kosteninformationen
- ex-post Kostenberichte
Erstellen von Business Requirement Documents (DE/EN)
Teilnehmer TASKFORCE in Zusammenarbeit mit Group Management Consulting (CEO Office)
- Anforderungen Retailbank vs. Global Markets, Investment banking als SystemOwner OTC/ Listed Derivatives Trades
- Analyse gro�er Datenmengen, Erstellen von Mapping-tabellen, Anpassen der Systeme und Schnittstellen
- Agiles Teilprojekt / SCRUM Methode

Projekt ESMA MiFID2 / Teilprojekt Sales & Distribution, Arbeitspaket Client Reporting

Anpassung Reporting Engine sowie Berater- und Handelssysteme (Frontend/Trade Capture, Booking, Stammdaten,; z.B. ReEngineering TradeCapture/Orderrouting MTF vs. bilateral trading; Zusammenarbeit mit Trading sowie Global Markets (Investment banking), Key Client Partners ? Einheiten
Entwicklung / Implementierung neuer Reporting Templates
Anpassen gesamtes Reporting f�r Advisory & Verm�gensverwaltung (Beratungsprozess Geeignetheit und Angemessenheit) in Abstimmung mit Product Governance Team
Gemeinsam mit Entwicklern IT-Spezifikationen erstellen, Anpassen der Schnittstellen
Erstellen von Business Requirement Documents (DE/EN)
Anpassen der Portfolio Asset Allocation Wealth Management Europe an Global Standard, Erstellen von Mappingtabellen, Implementierung in Reporting Engine
Schulung Mitarbeiter, Durchf�hrung von Workshops�
Test SIT, UAT, GoLive, Erstellen von TestCases, Umsetzung Change Requests
Tiefe Zusammenarbeit mit Compliance, Legal, COO (global), IT, verschiedene SalesEinheiten
Abstimmung regulatorische Anforderungen mit Gesamtprojekt in Bezug auf gesamte Wertsch�pfungskette (Client Onboarding, gesamter Beratungsprozess Schwerpunkt Privatkunden)
Eigene Entwicklung (GUI & Coding) / Implementierung diverser VBA Tools als Ad-hoc & Workaround L�sungen f�r Trading und Sales Derivatives und Structured Products (> 100 User Gesamtregion Deutschland); teilweise Nutzung als Prototyp f�r webbasierte Folgeversion

ERFOLGE:

Kenntnisse

Business Engineering VBA

Kunde

auf Anfrage

Einsatzort

FRANKFURT/M.

3 Jahre 9 Monate

2016-01 - 2019-09

ESMA MiFID2 / Kundenreporting / Trading

SR. BUSINESS ANALYST, COO Business Engineering VBA

Rolle

SR. BUSINESS ANALYST, COO

Projektinhalte

Arbeitspaket Client Reporting

Anpassung ReportingEngine sowie Berater- und Handelssysteme (Frontend/Trade Capture, Booking, Stammdaten; z.B. ReEngineering TradeCapture/Orderrouting MTF vs. bilateral trading; Zusammenarbeit mit Trading sowie Global Markets (Investment banking), Key Client Partners ? Einheiten
Entwicklung / Implementierung neuer Reporting Templates
- Anpassung gesamtes Reporting f�r Advisory und Verm�gensverwaltung sowie gesamte Produktpalette Aktiv und Passivgesch�ft
Gemeinsam mit Entwicklern IT-Spezifikationen erstellen, Anpassen der Schnittstellen
Erstellen von Business Requirement Documents (deu/engl.)
Anpassen der Portfolio Asset Allocation Wealth Management Europe an Global Standard, Erstellen von Mappingtabellen, Implementierung in ReportingEngine
Schulung Mitarbeiter, Durchf�hrung von Workshops
Test SIT, UAT, GoLive, Erstellen von TestCases, Umsetzung Change Requests
Tiefe Zusammenarbeit mit Compliance, Legal, COO (global), IT, verschiedene Sales-Einheiten
Abstimmung regulatorische Anforderungen mit Gesamtprojekt in Bezug auf gesamte Wertsch�pfungskette (Client Onboarding, gesamter Beratungsprozess Schwerpunkt Privatkunden)
Eigene Entwicklung / Implementierung diverser VBA-Tools als ad-hoc und workaround-L�sungen f�r Trading und Sales
- Nutzung in Gesamtregion Deutschland im Prozess Beraten und Ordern (100 User)

Kenntnisse

Business Engineering VBA

Kunde

auf Anfrage

2 Jahre 7 Monate

2013-06 - 2015-12

Freelance / Gr�ndung Start-up

BUSINESS CONSULTANT / SR. BUSINESS ANALYST

Rolle

BUSINESS CONSULTANT / SR. BUSINESS ANALYST

Projektinhalte

Gr�ndung Start-Up: Business Consultant / Business Analyst mit Schwerpunkt Wealth & Investment Management
Projektbegleitung von Initiierung bis zum erfolgreichen Abschluss, Businessanalyse, Konzeption und Entwicklung individueller L�sungen, Partner zur Umsetzung von komplexen und strategischen Programmen
Aufbau einer FamilyOffice - Struktur f�r 2 Familien
Entwicklung Vertragsunterlagen, Client Onboarding (KYC, WpHG), Entwicklung PricingModelle, Produktauswahl gem. Regulatorische Anforderungen CH/EU (MiFID2, FIDLEG)
Aufbau der Kooperationen mit verschiedenen Bankenplattformen in CH (Modulares Konzept), dadurch Einsicht in unterschiedliche Compliance und Advisory Prozesse der jeweiligen Partner-Banken
Teilnahme an regulatorischen Weiterbildungen und Schulungen (FIDLEG, MiFID2, AML, KYC etc.)

ERFOLGE:

Selbst�ndige Gr�ndung eines Start-Up Unternehmen

Kunde

Freelance, Z�RICH

Projektinhalte

3 Personen, Teilbereich Onshore Germany, Gesamtprojekt Wealth International

Ca. 50% SR. Relationship Manager (VP)

Betreuung & Akquisition Private- und Semi-Institutionelle Kunden International (HNWI/UHNWI/FamilyOffices)
Advisory Cross-Asset Aktiv- und Passivprodukte (Client Onboarding, Finanzierungsl�sungen, Securitized & Non-Securitized inkl. Structured Products und OTC/ Listed Derivatives)

Ca. 50% BUSINESS ANALYSE / PROJEKT-Arbeit

Support Management beim Aufbau Onshore-Plattform in Frankfurt/M., involviert in diverse PROJEKT-Streams gemeinsam mit COO, Compliance, Legal, Business Management, IT in Bezug auf CH/EU (Crossborder) regulatorische Vorgaben aus MiFID 1 & 2
Setup & Anpassung Prozesse, Dokumentation, Lizenz, B�ro, Vertr�ge, �berarbeitung Arbeitsanweisungen, Prozess Client Onboarding (AML, KYC, WpHG etc.), Anpassung TaxReporting gem. EU-Standard
�berarbeitung Produktangebot, Produktideen/-empfehlungen Aktiv- und Passivgesch�ft (Finanzierungsl�sungen; gesamte Produktpalette Passivseite inkl. derivative Strukturen) f�r Inhouse-Repr�sentanten
Setup und �berarbeitung Geb�hrenmodelle f�r Verwaltungs- und Advisorymandate, Analyse der Geb�hrenstrukturen in verschiedenen M�rkten (CH, EU, UK), Pricing Modelle aufsetzen, Verwaltung von Sonderkonditionen�
Teilnahme an verschiedenen AVALOQ Trainings (Wechsel auf AVALOQ in 2008)
Support Business Management / Compliance im Hinblick auf MiFID 1 Anforderungen

ERFOLGE:

Herstellen der Crossborder Compliance CH/EU, Unterst�tzung beim Aufbau einer Onshore Plattform in Frankfurt/M.

Kunde

auf Anfrage, Z�RICH

Projektinhalte

4 Personen, Teilbereich f�r Region Deutschland (Nord), Gesamtprojekt Region Deutschland Private Wealth Management

Ca. 70% SR. Relationship Manager

Betreuung & Akquisition Private- und Semi-Institutionelle Kunden Deutschland (HNWI/UHNWI/FamilyOffices)
Advisory Cross-Asset Aktiv- und Passivprodukte (Client Onboarding, Finanzierungsl�sungen; Securitized & Non-Securitized inkl. Structured Products und OTC/ Listed Derivatives)

Ca. 30% BUSINESS ANALYSE / PROJEKT-Arbeit

Support Management Region Deutschland Nord in CtB (Change) Projekt
Re-Strukturierung Advisory Prozesse und Teams, Zentralisierung Investment Advisory und PB Teams an verschiedenen Standorten in Deutschland (Nord)

ERFOLGE:

Unterst�tzung bei erfolgreicher Re-Strukturierung Advisory Prozesse und Teams Region Deutschland (Nord)

Kunde

auf Anfrage, FRANKFURT/M.

Projektinhalte

3 ? 4 Personen, Teilbereich Wealth Management / Family Office, Region Deutschland Wealth Management�

Ca. 50% SR. Kundenbetreuer

Akquisition and Betreuung HNWI ? Privatkunden�
Advisory Cross-Asset Aktiv- und Passivprodukte (Client Onboarding, Advisory, Finanzierungsl�sungen, Securitized & Non-Securitized inkl. Structured Products und OTC/ Listed Derivatives)
Unterst�tzung Family Office Desk im Bereich Investment Controlling (Reportings, Gesch�ftsabschl�sse, Geb�hren, Strategien & Produkte)
Fuchsbriefe/firstfive Verm�gensmanagement Test 2006 - Bester Anlagevorschlag Bankhaus Neelmeyer AG / Entwurf des Grundkonzeptes ?Strategische Verm�gensplanung?

50% BUSINESS ANALYSE / PROJEKT-Arbeit

Support Management in strategischer Neuausrichtung Wealth Management und Family Office
Setup Office, Produktauswahl, Marketing, Prozesse Client Onboarding, Advisory und Verm�gensverwaltung, Erstellen von Arbeitsanweisungen etc.
Unterst�tzung Family Office Desk im Bereich Investment Controlling (Reportings, Due Dilligence Gesch�ftsabschl�sse, Geb�hren, Strategien & Produkte)
PROJEKT-Leitung: Implementierung einer Financial Planning Softwarel�sung in Gesamtbankstruktur in Zusammenarbeit mit einem externen Partner
Anpassung der Prozesse an regulatorische Vorgaben MiFID1

ERFOLGE:

Unterst�tzung bei Strategischer Neuausrichtung Bereich Wealth Management / Family Office
�bernahme Projektleitung f�r Implementierung einer Financial Planning Software in Gesamtbankstruktur Teilbereich Privatkunden

Kunde

auf Anfrage, Norddeutschland

Aus- und Weiterbildung

4 Jahre 2 Monate

1992-09 - 1996-10

STUDIUM European Business / Int. Betriebswirtschaft

Dipl. Betriebswirt (FH), Gesamtnote 1.5, FH Rheinland-Pfalz Trier, FH Kiel

Abschluss

Dipl. Betriebswirt (FH), Gesamtnote 1.5

Institution, Ort

FH Rheinland-Pfalz Trier, FH Kiel

Schwerpunkt

European Business
Internationale Betriebswirtschaft
Finanzwirtschaft
Aussenhandel
Internationales Marketing
Unternehmensf�hrung

Sprachenschwerpunkt:

Englisch
Diplomarbeit: gern auf Anfrage
Gesamtnote: 1,5

2 Jahre 10 Monate

1984-09 - 1987-06

Allgemeine Hochschulreife

Allgemeine Hochschulreife, Gymnasiale Oberstufe der H�heren Handelsschule, Bremen

Abschluss

Allgemeine Hochschulreife

Institution, Ort

Gymnasiale Oberstufe der H�heren Handelsschule, Bremen

Position

SR. BUSINESS ANALYST, BUSINESS CONSULTING, REQUIREMENTS ENGINEERING

Kompetenzen

Top-Skills

Business Analyse Requirement Engineering Business Application Support Regulatory Reporting Client Solution Design Change Management Excel VBA SQL Database Atlassian JIRA

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

Business Analyse

Requirements Engineering

Requirements Engineering, Business Engineering Regulatorische Anforderungen ESMA MiFID2, Schwerpunkt Cost & Charges sowie Client Reporting
Business Consulting Verm�genscontrolling sowie ESG / Auswirkungen der ESG Offenlegungspflichten auf Reporting & Orderprozess (Produkte, Geeignetheit, Zielmarktdefinition)
Business Consulting Verhaltensregeln FIDLEG sowie Bewilligungsprozess nach FINIG
Anpassen Schnittstellen, Reporting Engine sowie Berater-/Handelssysteme (GUI FrontEnd, TradeCapture, Booking)
Eigene Entwicklung (GUI, Coding), Implementierung diverser VBA-Tools als Ad-hoc und Workaround-L�sungen f�r Trading und Sales
Setup & Anpassung Advisory Prozesse, Dokumentation, Lizenzen, Freistellung, Vertr�ge, Interne Weisungen, IKS, Client Onboarding (ESMA MiFID, AML, KYC, WpHG etc.)
Anpassung Tax Reporting gem. EU-Standard

Branchen

Banken
Sparkassen
Asset Manager
Verm�gensverwalter / EAM

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Im Bereich Freelancing

Im Bereich Arbeitnehmer�berlassung / Personalvermittlung

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Einsatzorte

Projekte

Aus- und Weiterbildung

Position

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Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

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Top-Skills

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

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